河北******橡塑有限公司成立于2004年10月15日，位于河北省衡水市景縣開發區，公司主要業務為鋼絲編織增強液壓橡膠軟管、鋼絲纏繞增強液壓橡膠軟管、鉆井設備水龍帶、金屬軟管的生產。公司著力推進管理體系建設，全面通過質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系認證；公司各部門、各崗位負責人具有相應的責任意識、服務意識、安全意識、團隊意識和創新意識，對產品質量、環境、職業健康安全管理建立了適宜的管控方法，在安全生產中的責、權、利進行明確界定，逐級落實安全生產職責，并在生產過程中很好的展示，企業主管部門定期督查，定期委托有資質的第三方進行環境檢測及職業危害因素檢測等，確保質量、環境、職業健康安全管理體系有效運行。

本次審核為QES第二次監督審核,審核范圍：鋼絲編織增強液壓橡膠軟管、鋼絲纏繞增強液壓橡膠軟管、鉆井設備水龍帶、金屬軟管的生產，按照審核流程，首次會13:30-14:00結束后，對車間生產現場進行了現場巡視，確認范圍內各產品具備生產現場，現場審核通過車間現場巡視及查閱相關生產檢驗記錄、關注企業是否具備所有產品的生產能力、生產現場等相對而言是需要重點關注。審核生產部時發現，現場未能提供對硫化罐（3臺）進行定期檢驗的有效證據，審核組與該公司領導層及各部門負責人針對此次審核發現的不符合及審核組認為在管理及生產過程中發現的問題進行了合理性溝通，幫助企業識別出管理及生產過程中極易忽視的問題，企業領導層及各部門負責人給予了高度的重視及認可，通過對產品質量、環境、職業健康安全管理進行有效的控制，引導企業對管理體系的有效運行形成自覺的行為，助推認證升級，實現增值審核。

（一）審核準備

審核組收到HXQC短信通知，組長即按審核方案、審核計劃（委任）實施了與組織的溝通，了解管理體系是否有變更、（注冊、經營、生產）地址情況以及分場所情況等，為實施審核做準備工作；編制《現場審核計劃》，提前將審核計劃、企業文件化信息等，發給審核組組員，要求好做審核準備（預覽文件化信息、編制審核檢查表等）。同時將《現場審核計劃》等資料傳輸給受審核方，請企業了解此次審核安排、路徑，以做好較充分準備迎接審核工作；現場審核前一天，按約定對審核組成員進行了專業培訓。審核組對該公司的管理手冊和程序文件進行了進一步的熟悉，對該組織的組織架構的設置、運行管理進行了進一步的熟悉和了解。

（二）審核重點

本次現場審核的特點以及需要重點關注的內容如下：

特點1：本次審核為<QES監二>審核，首先要關注企業是否具備所有各產品的生產能力及其每種產品是否具備生產現場，對于產品生產和服務過程控制情況以及生產過程中環境、安全運行控制情況是否滿足要求。

關注點：通過現場巡視及查閱相關產品生產及各檢驗記錄，包括特種設備及監視測量設備等的滿足性。

特點2：安全生產社會關注度高。安全生產責任制落實的好，安全狀況就好，同樣產品質量也能相應的保證，各部門、各崗位在安全生產中的責、權、利進行明確界定，逐級落實安全生產職責，否則所造成的經濟損失、生命安全、社會影響等不可忽視。

關注點：審核中需關注各受審核部門是否具有相應的責任意識、服務意識、安全意識、團隊意識和創新意識，并在生產過程中是否有很好的展示，確保質量、環境、職業健康安全管理體系有效運行。

特點3：環保意識和能力。環境污染問題，在發展國民經濟建設時是不可懈怠和輕視的；提升環保的政策力度，從而更好地采取治理和應對突發環境事故，是當前急不可待的任務。開展清潔生產，以促進企業的認知和意識，以環保促進工業、價值鏈、市場的綜合效益，真正意義上的促進人與自然的和諧過程。而定期對產品質量、環境、職業健康安全的監察，是保證一切的前提和基礎。通過對產品環境、職業健康安全管理進行有效的控制，引導企業對管理體系的有效運行形成自覺的行為，助推認證升級，實現增值審核。

關注點：審核中需關注相關受審核部門對產品質量、環境、職業健康安全管理是否建立適宜的管控方法，企業主管部門是否定期督查，是否定期委托有資質的第三方進行環境檢測，檢查是否到位并符合相關規定。

同時還需重點關注，范圍內產品是否嚴格按照鋼絲編織增強液壓橡膠軟管： GB/T 3683-2011《橡膠軟管及軟管組合件 油基或水基流體適用的鋼絲編織增強液壓型 規范》；鋼絲纏繞增強液壓橡膠軟管： GB/T 10544-2013 橡膠軟管及軟管組合件 油基或水基流體適用的鋼絲纏繞增強外覆橡膠液壓型 規范》、JB/T 8727-2004《液壓軟管 總成》；鉆井設備水龍帶： GB/T 24145-2009 《旋轉鉆探和減震用橡膠軟管和軟管組合件 規范》；金屬軟管： GB/T 14525-2010《波紋金屬軟管通用技術條件》等，以及顧客要求等相關產品標準進行生產以及生產過程現場是否嚴格遵守了相關的中華人民共和國產品質量法、勞動法、消防法、計量法、民法典、環境保護法、大氣污染防治法、水污染防治法、噪聲污染防治法、固體廢棄物污染防治法、節約能源法、清潔生產促進法、職業病防治法、河北省地方污染物排放標準、國家危險名錄、危險廢物鑒別標準GB5085.1～.7-2007、污水綜合排放標準GB8978-1996、環境空氣質量標準GB3095-2012、聲環境質量標準GB3096-2008、工業企業廠界環境噪聲排放標準GB 12348-2008、勞動防護用品配備標準等。

（三）審核過程及審核發現

（1）初步確定審核范圍

本次審核為QES監督第二次審核，首次會結束后，首先由生產、質檢等負責人陪同到生產車間進行現場巡視，車間現場通過負責人介紹及與車間操作工交談了解：車間目前正在進行的是鋼絲編織增強液壓橡膠軟管、金屬軟管的生產，本次審核為第二次監督審核，通過車間現場巡視及傳遞表信息了解，鋼絲編織增強液壓橡膠軟管、金屬軟管的生產也確實均在生產。車間生產等各區域劃分清晰，員工均佩戴防護口罩、耳塞等防護用品，設備均安裝有安全防護裝置，車間環保設備（如集氣罩＋活性炭吸附裝置、集氣罩＋緩沖罐＋水噴淋系統＋除濕器＋活性炭吸附裝置等）均正常開啟；現場觀察煙塵廢氣較少，控制較好。

確定了產品的范圍，同時所確定產品范圍在公司有效資質范圍內，執行的技術標準基本齊全且現行有效。

（2）現場審核

現場審核發現，公司管理體系自運行以來，建立了質量、環境和職業健康安全管理方針和目標，明確了公司管理體系的組織構架和部門的職責，最高管理者能明確自己的職責，并為管理體系正常運行提供了必要的資源。組織的生產過程控制基本有效，環境和安全風險措施在生產過程中基本得到實施；組織基本上收集了滿足產品服務要求的法律法規、體系標準并通過員工培訓，使員工在服務中能夠滿足法律法規及標準要求，通過顧客回訪、數據分析及顧客溝通，持續滿足顧客要求。通過自檢及互檢和專檢查，糾正及預防不合格，使服務達到預期結果。如若產品生產過程中出現質量、環境及安全問題，所造成的經濟損失、生命安全、社會影響等不可忽視。對于生產現場的質量管理、環境管理、安全管理的要求都要高，所以建議：加強生產過程中環境及安全的控制，針對不符合項，還應持續改進。

（3）審核發現

在現場審核時，審核現場未能提供對硫化罐（3臺）進行定期檢驗的有效證據。此處開具不符合予以整改。

針對現場審核發現存在的問題，經過與公司相關負責人交流溝通其介紹，在報告到期前一個多月就已報檢并檢測，但因檢驗機構原因報告卻遲遲未能出具，他們認為對體系標準要求理解不夠透徹的原因而出現疏漏，導致未能及時在報告到期之前索回相關檢驗報告。

該事實不符合GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準7.1.3條款“組織應確定、提供和維護過程運行所需的基礎設施，以獲得合格產品和服務”的要求。

（1）經過討論，企業管理者代表組織相關管理人員進行了原因分析：

因相關工作人員對標準理解及重視不夠，相關人員工作疏忽大意未能及時提供對硫化罐（3臺）進行定期檢驗的有效證據。

（2）針對以上原因，組織采取了糾正和糾正改進措施：

①立即組織相關工作人員進行培訓，特別是GB/T19001-2016/ISO9001:2015標7.1.3條款進行培訓、提高對標準的理解及重視,防止以后再發生類似的不符合；

②生產部相關人員及時聯系相關部門落實檢驗情況。

③舉一反三，查找是否還存在類似的問題，一并糾正；

現場審核結束后，受審核方按上述糾正措施和預防措施進行了認真的貫徹落實，提交了不符合報告的整改資料，不符合報告經審核組長驗證通過。

針對上述該企業在體系中存在的問題，審核組與該公司領導層及各部門負責人進行了充分溝通，與相關負責人溝通了本次不符合所涉及的內容對于企業的重要性，產品質量也是建立在“安、環”的基礎上的理念，同時也盡可能幫助企業識別出管理及生產過程中極易忽視的問題，通過對產品質量、環境、職業健康安全管理進行有效的控制，引導企業對管理體系的有效運行形成自覺的行為，助推認證升級，實現增值審核。

通過本次審核，企業對生產過程中質量、環境和職業健康安全體系運行的管控得到了加強，提升了管理及生產效率，從而確保了產品質量，充分體現了質量管理原則中的精髓，同時，審核組現場提出的改進意見和建議也得到了企業的認可，認為管理體系的現場審核確實是企業管理的有效手段之一，推動了企業的可持續發展，同時又讓客戶感覺我們服務是有始有終、還有一部分感覺我們是想客戶之所想、解客戶之所亂，畢竟部分材料都可以回收再利用，更保證了企業環境及職業健康安全的有效運行，同時提升了企業的環境和安全績效，更加增加了客戶的信任。

為此，加強全面質量管理，打造質量管理體系認證升級版，是當前我國認證認可事業一項十分重要和緊迫的工作，質量管理體系認證升級勢在必行。現行質量管理體系與認證暴露出的問題之一就是認證人員或許能力不足，溝通不到位，增值服務不到位。只有不斷提升自我的審核技術和專業能力，才能持續不斷的為企業提供增值服務，贏得企業的信任和尊重。        

作為一名審核員，每當到一家企業審核，我經常說的一句話就是，我們不僅僅是單純的在去履行“審 核”的職責，而是每次審核都應盡可能的去“增值”的去完成此次審核任務，做產品企業都是專業的，態度也是認真的，每一家企業、每一次的現場審核通過溝通、交流、查閱文件性資料等方式，相互學習，相互尊重，繼而每年都能看出我們所審核過的企業發展的一年比一年好，企業也對我們的審核工作也有更大的認知與認可，這或許才能企業對我們最大的認可和尊重。